第一章 總  則
第一條 為進(jìn)一步健全企業(yè)上市培育機(jī)制，加強(qiáng)重點(diǎn)上市后備企業(yè)庫(kù)管理，提升企業(yè)上市精準(zhǔn)服務(wù)質(zhì)量，助力更多企業(yè)上市融資，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，制定本辦法。
第二條 廈門(mén)市重點(diǎn)上市后備企業(yè)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)后備企業(yè)庫(kù)）由廈門(mén)市重點(diǎn)上市后備企業(yè)組成。廈門(mén)市地方金融管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市地方金融管理局）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、指導(dǎo)、建立后備企業(yè)庫(kù)，會(huì)同各區(qū)（管委會(huì)）共同做好后備企業(yè)庫(kù)的日常管理培育，做好廈門(mén)市重點(diǎn)上市后備企業(yè)的培育服務(wù)工作。
第二章 申報(bào)條件
第三條 進(jìn)入后備企業(yè)庫(kù)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下所有基本條件：
（一）注冊(cè)地在廈門(mén)市的股份有限公司或有限責(zé)任公司；
（二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)依法合規(guī)，企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人近兩年來(lái)無(wú)重大違法違規(guī)行為記錄、未被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單（申報(bào)截止日前溯兩個(gè)會(huì)計(jì)年度）；
（三）上市意愿明確，有近三年內(nèi)開(kāi)展上市相關(guān)工作的規(guī)劃方案且具有可執(zhí)行性；
（四）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。
第四條 進(jìn)入后備企業(yè)庫(kù)的企業(yè)還需符合以下條件之一：
（一）經(jīng)廈門(mén)證監(jiān)局輔導(dǎo)備案企業(yè)、首發(fā)上市申請(qǐng)獲交易所受理企業(yè)、新三板掛牌企業(yè)、福建省重點(diǎn)上市后備企業(yè)。
（二）財(cái)務(wù)指標(biāo)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)：
1.最近兩年凈利潤(rùn)均不低于800萬(wàn)元，或者最近一年凈利潤(rùn)不低于1200萬(wàn)元；
2.最近兩年平均營(yíng)業(yè)收入不低于4800萬(wàn)元；
3.最近兩年研發(fā)投入不低于2400萬(wàn)元。
（三）符合新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方向的專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)、國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)、兩岸股權(quán)交易中心專(zhuān)精特新專(zhuān)板企業(yè)。
（四）兩岸股權(quán)交易中心臺(tái)資板掛牌企業(yè)，或經(jīng)對(duì)臺(tái)工作部門(mén)推薦的臺(tái)資企業(yè)。
（五）經(jīng)市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)推薦或基于稅務(wù)部門(mén)開(kāi)發(fā)的“企業(yè)創(chuàng)新稅收指數(shù)”綜合分析評(píng)估的具有新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展?jié)摿Φ钠渌髽I(yè)。
第五條 后備企業(yè)庫(kù)設(shè)置基礎(chǔ)層和培育層，企業(yè)可根據(jù)自身情況選擇相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行申報(bào)。指標(biāo)符合下列標(biāo)準(zhǔn)至少一項(xiàng)的，將納入培育層進(jìn)行培育，其余納入基礎(chǔ)層培育：
（一）最近兩年凈利潤(rùn)均不低于1200萬(wàn)元，或者最近一年凈利潤(rùn)不低于2000萬(wàn)元；
（二）最近兩年平均營(yíng)業(yè)收入不低于8000萬(wàn)元，最近一年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為正；
（三）最近兩年研發(fā)投入合計(jì)不低于4000萬(wàn)元；
（四）申報(bào)期間為專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)。
第三章 申報(bào)流程
第六條 企業(yè)可申報(bào)加入后備企業(yè)庫(kù)，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核確認(rèn)符合條件后入庫(kù)，流程如下：
（一）企業(yè)登錄“廈門(mén)市企業(yè)上市服務(wù)云平臺(tái)”，根據(jù)當(dāng)年度申報(bào)通知提供申報(bào)材料；
（二）各區(qū)（管委會(huì)）負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)提交材料進(jìn)行初審，對(duì)符合入庫(kù)條件且材料完善的企業(yè)出具推薦意見(jiàn)，提交至市地方金融管理局審核；
（三）審核結(jié)果在市地方金融管理局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示期結(jié)束無(wú)異議后，正式發(fā)布廈門(mén)市重點(diǎn)上市后備企業(yè)名單。
第七條 申報(bào)進(jìn)入后備企業(yè)庫(kù)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件、法定代表人身份證掃描件；
（二）承諾書(shū)；
（三）上市工作規(guī)劃方案；
（四）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告（含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及附表）；
（五）專(zhuān)項(xiàng)信用報(bào)告；
（六）各種資質(zhì)的佐證材料。
第四章 服  務(wù)
第八條 建立上市合規(guī)協(xié)調(diào)快速響應(yīng)通道。入庫(kù)企業(yè)可依照《廈門(mén)市企業(yè)上市協(xié)調(diào)服務(wù)指南》申請(qǐng)辦理合法合規(guī)確認(rèn)、出具合規(guī)證明等事項(xiàng)。市地方金融管理局牽頭會(huì)商相關(guān)部門(mén)支持企業(yè)完成合規(guī)核查。
第九條 聯(lián)動(dòng)交易所加強(qiáng)培育服務(wù)。入庫(kù)企業(yè)可重點(diǎn)安排參與滬深北證券交易所“企業(yè)服務(wù)日”走訪問(wèn)診活動(dòng)，優(yōu)先參加資本市場(chǎng)相關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)，定期組織赴證券交易所實(shí)地考察學(xué)習(xí)。
第十條 提供全流程專(zhuān)業(yè)輔導(dǎo)服務(wù)。組織投行、財(cái)務(wù)、法律等領(lǐng)域?qū)＜覟槿霂?kù)企業(yè)提供日常公益咨詢(xún)服務(wù)。安排專(zhuān)人對(duì)接企業(yè)培育需求，跟蹤上市進(jìn)程并協(xié)調(diào)資源支持。
第十一條 健全企業(yè)上市問(wèn)題化解機(jī)制。通過(guò)線上線下對(duì)接機(jī)制常態(tài)化收集企業(yè)上市存在的問(wèn)題和訴求。對(duì)重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題實(shí)施“清單管理”，組織相關(guān)部門(mén)、中介機(jī)構(gòu)及專(zhuān)家進(jìn)行集中研判，形成“一對(duì)一”解決方案并跟蹤落實(shí)。
第十二條 完善投融資對(duì)接服務(wù)。搭建入庫(kù)企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的對(duì)接平臺(tái)，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)信貸融資、投貸聯(lián)動(dòng)等方式加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的融資支持，優(yōu)先推介入庫(kù)企業(yè)在省市各級(jí)項(xiàng)目對(duì)接會(huì)、資本推介會(huì)中進(jìn)行宣傳展示。
第五章 審核管理
第十三條 企業(yè)入庫(kù)有效期三年，已入庫(kù)企業(yè)要積極加快推進(jìn)上市進(jìn)程，入庫(kù)企業(yè)每年度需及時(shí)更新企業(yè)信息、經(jīng)營(yíng)情況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、上市進(jìn)展。企業(yè)在庫(kù)三年屆滿(mǎn)后，有意愿繼續(xù)作為重點(diǎn)上市后備企業(yè)的，需按照本辦法規(guī)定重新提交申請(qǐng)材料。
第十四條 后備企業(yè)庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，企業(yè)增補(bǔ)和退出名單在廈門(mén)市地方金融管理局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站進(jìn)行公告。入庫(kù)企業(yè)發(fā)生以下任一情形的，經(jīng)核定后將移出后備企業(yè)庫(kù)：
（一）已順利在境內(nèi)外證券交易所掛牌上市的；
（二）申報(bào)材料存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述以取得推薦資格的；
（三）在庫(kù)期間發(fā)生重大違法違規(guī)行為、重大安全責(zé)任事故或重大環(huán)保責(zé)任事故的，發(fā)生其它較大負(fù)面影響事件的；
（四）企業(yè)注冊(cè)地遷出廈門(mén)市，或企業(yè)已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
（五）企業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)退出的；
（六）市地方金融管理局及行業(yè)主管部門(mén)認(rèn)定的其它應(yīng)出庫(kù)的情形。
因（二）、（三）情形被移出后備企業(yè)庫(kù)的企業(yè)，兩年內(nèi)不得再次申報(bào)。
第十五條 各上市工作有關(guān)部門(mén)及單位應(yīng)利用好“廈門(mén)市企業(yè)上市服務(wù)云平臺(tái)”開(kāi)展企業(yè)上市培育工作，對(duì)企業(yè)上市工作相關(guān)信息、數(shù)據(jù)等負(fù)有保密義務(wù)，采取有效措施防止數(shù)據(jù)信息泄露。
第六章 附  則
第十六條 本辦法由市地方金融管理局負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 本辦法有效期3年，自印發(fā)之日起施行。2022年市上市辦印發(fā)的《廈門(mén)市重點(diǎn)上市后備企業(yè)庫(kù)管理暫行辦法》（廈上市辦〔2022〕8號(hào)）同時(shí)廢止，已認(rèn)定的市重點(diǎn)上市后備企業(yè)按新辦法執(zhí)行。