一、資助對象

經我中心備案登記，完成改制、輔導和上市三個階段中任一階段的深圳市民營及中小企業(yè)。
所謂民營企業(yè)，是指在深圳市注冊的、具有獨立法人資格，注冊資本由國內民間資本出資或國內民間資本出資比例占相對控股的企業(yè)，以及由上述兩類企業(yè)控股的企業(yè)。
所謂中小企業(yè)，是指在深圳市注冊的、符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》(工信部聯企業(yè)〔2011〕300號)的各類企業(yè)。

二、資助條件

(一)在2015年1月1日至2015年12月31日期間，已聘請中介機構完成股份制改造，并且已支付規(guī)定范圍內相關費用的企業(yè)，可以申報改制階段的資助；
(二)在2015年1月1日至2015年12月31日期間，已聘請中介機構完成輔導，并且已支付規(guī)定范圍內相關費用的企業(yè)，可以申報輔導階段的資助；
(三)2015年1月1日至2015年12月31日期間，在境外證券交易所公開發(fā)行上市(不含柜臺交易上市和借殼上市)、且募集資金的30%以上在上市后一年內返回深圳的企業(yè)，可以申報上市資助。
已獲得相關階段市政府財政資金資助的，不得重復申報。
本通知不適用于新三板掛牌及擬掛牌企業(yè)。

三、資助范圍與標準

(一)資助的范圍：企業(yè)為改制上市而實際發(fā)生的輔導、保薦、審計、法律、資產評估和辦理工商登記變更手續(xù)等費用。
(二)資助標準：
1.擬在深圳證券交易所或上海證券交易所上市完成股份制改造的，給予最高不超過50萬元的資助；
2.擬在深交所上市完成輔導的，給予最高不超過100萬元的資助；擬在上海證券交易所上市完成輔導的，給予最高不超過30萬元的資助；
3.已在境外證券交易所掛牌上市，且募集資金30%以上已返回深圳的，給予最高不超過80萬元的資助。
資助額度根據2016年專項資金安排計劃和企業(yè)申報數量作相應調整。

四、申報材料

(一)基礎資料：
1.《深圳市民營及中小企業(yè)發(fā)展專項資金企業(yè)改制上市培育項目資助計劃申請表》；
2.《深圳市擬改制上市中小企業(yè)登記備案確認證書》復印件；
3.改制后企業(yè)的法人代碼證和法定代表人身份證復印件；
4.由稅務部門(地稅和國稅)提供的企業(yè)上一年度的納稅證明；
5.深圳市民營及中小企業(yè)發(fā)展專項資金申請承諾書。
(二)申報改制階段資助的企業(yè)，除提交規(guī)定的基礎材料外，還需提交以下材料：
1.改制后的股份制企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件；
2.市場監(jiān)督管理部門核準的《變更(備案)通知書》復印件；
3.企業(yè)委托中介機構進行改制輔導及提供相關服務的協(xié)議復印件；
4.企業(yè)改制輔導實際支出必要費用的原始憑證復印件。
(三)申報輔導階段資助的企業(yè)，除提交規(guī)定的基礎材料外，還需提交以下材料：
1.證券監(jiān)督機構出具的能夠證明企業(yè)完成輔導、驗收合格的相關憑證復印件如中國證監(jiān)會出具的行政許可申請受理通知書或行政許可申請材料接收憑證等(驗原件)；
2.企業(yè)委托中介機構進行上市輔導、保薦及提供相關服務的協(xié)議復印件；
3.企業(yè)實際支出上市輔導、保薦、審計、法律服務等必要費用的原始憑證復印件。
(四)申報上市階段資助的企業(yè)，除提交規(guī)定的基礎材料外，還需提交中國證監(jiān)會出具的核準首次公開發(fā)行股票并上市批復復印件和深圳證券交易所出具的上市通知或其他證券交易所出具的、能夠證明企業(yè)已辦理上市相關手續(xù)的公函復印件。
在海外紅籌上市的，還需提交：
1.《IPO招股說明書》；
2.證明我市企業(yè)的控制人為海外上市企業(yè)實際控制人(包括絕對控股和相對控股)的有效法律文件復印件；
3.外匯登記證和結匯備案記錄復印件，或其它證明募集資金的30%以上已返回我市企業(yè)的有效法律證明文件復印件。