第一章總 則
第一條 為貫徹落實(shí)《陜西省上市后備企業(yè)管理服務(wù)辦法（試行）》（陜上市辦﹝2020﹞5號(hào)）、《西安市推進(jìn)企業(yè)上市和并購重組“龍門行動(dòng)”計(jì)劃(2018—2021年)》（市政發(fā)〔2018〕35號(hào)）等文件精神，加強(qiáng)對(duì)西安市上市掛牌后備企業(yè)資源庫的服務(wù)管理，鼓勵(lì)支持我市企業(yè)通過多層次資本市場上市、掛牌，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，制定本辦法。
第二條 西安市金融工作局（以下簡稱“市金融工作局”）發(fā)布“龍門行動(dòng)”計(jì)劃征集令，會(huì)同市級(jí)相關(guān)部門和各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)金融工作部門，共同建立西安市上市掛牌后備企業(yè)資源庫（以下簡稱“后備資源庫”），為后備企業(yè)提供一站式綠色通道服務(wù)，實(shí)施分層動(dòng)態(tài)管理，支持后備企業(yè)加快上市掛牌進(jìn)程。
第三條 后備資源庫由企業(yè)自愿提出申請(qǐng)，市金融工作局按照本辦法篩選入庫。由市金融工作局會(huì)同西安市推進(jìn)企業(yè)上市和并購重組工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）成員單位和各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)金融工作部門共同做好培育服務(wù)和日常管理。

第二章后備企業(yè)入庫
第四條 企業(yè)申請(qǐng)加入后備資源庫，應(yīng)當(dāng)具備以下條件。
1.上市掛牌意愿明確，規(guī)劃清晰；
2.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年；
3.已完成改制的股份有限公司，或基本建立法人治理結(jié)構(gòu)、具有較強(qiáng)科創(chuàng)屬性的有限責(zé)任公司，包括但不限于高新技術(shù)企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍、專精特新“小巨人”等企業(yè)；
4.生產(chǎn)經(jīng)營依法合規(guī)，近三年未發(fā)生涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全和金融安全等領(lǐng)域的重大違法行為；
5.主業(yè)突出，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
6.資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理，現(xiàn)金流正常；有較完善的財(cái)務(wù)管理制度；具有持續(xù)經(jīng)營能力；
7.企業(yè)股本總額不低于500萬元；
8.最近一年凈利潤不低于500萬元，或者最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于1000萬元，或者估值不低于1億元；
9.股權(quán)清晰，不存在重大權(quán)屬爭議或潛在糾紛；
10.符合法律、法規(guī)、規(guī)章或省市政府明確的其他條件。
第五條 企業(yè)可自行申報(bào)，也可通過市級(jí)相關(guān)部門，各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)金融工作部門，券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、投資機(jī)構(gòu)、銀行等機(jī)構(gòu)推薦申報(bào)。

第三章 后備企業(yè)服務(wù)
第六條 一站式協(xié)調(diào)服務(wù)。發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)小組作用，由市金融工作局牽頭，針對(duì)后備企業(yè)在上市掛牌過程中涉及的合法合規(guī)性確認(rèn)和證明材料出具、歷史遺留問題化解、募投項(xiàng)目落地保障、瑕疵股權(quán)處置、中介機(jī)構(gòu)督導(dǎo)等依法依規(guī)應(yīng)予協(xié)調(diào)辦理的事項(xiàng)，提供一站式綠色通道服務(wù)。
第七條 上市掛牌推介服務(wù)。加強(qiáng)與滬、深交易所和全國股轉(zhuǎn)公司的合作，定期帶領(lǐng)重點(diǎn)后備企業(yè)，赴交易所、股轉(zhuǎn)公司進(jìn)行上市掛牌推介、實(shí)地觀摩和學(xué)習(xí)交流。
第八條 “上市登門行”服務(wù)。會(huì)同滬、深交易所和全國股轉(zhuǎn)公司，陜西證監(jiān)局，市級(jí)相關(guān)部門，區(qū)縣、開發(fā)區(qū)金融工作部門，證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)（以下簡稱“中介機(jī)構(gòu)”），常態(tài)化開展“上市登門行”活動(dòng)，研判分析、及時(shí)疏通后備企業(yè)上市掛牌過程中的堵點(diǎn)、難點(diǎn)。
第九條 集中研判服務(wù)。召集陜西證監(jiān)局、市級(jí)相關(guān)部門、中介機(jī)構(gòu)等，定期召開“上市工作推進(jìn)會(huì)”，針對(duì)后備企業(yè)上市掛牌堵點(diǎn)、難點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場研判、集中研討。
第十條 培訓(xùn)學(xué)習(xí)服務(wù)。會(huì)同滬、深交易所和全國股轉(zhuǎn)公司，陜西證監(jiān)局，市級(jí)相關(guān)部門，區(qū)縣、開發(fā)區(qū)金融工作部門，中介機(jī)構(gòu)等，發(fā)揮上交所資本市場服務(wù)西部基地、上交所科創(chuàng)板企業(yè)培育中心（陜西）、深交所陜西資本市場服務(wù)基地、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）西北基地作用，為后備企業(yè)組織各類上市掛牌培訓(xùn)學(xué)習(xí)活動(dòng)。
第十一條 路演展示服務(wù)。搭建企業(yè)融資項(xiàng)目常態(tài)化路演機(jī)制，組織后備企業(yè)在深證信息燧石星火V-Next、全景網(wǎng)等全國性路演平臺(tái)進(jìn)行路演，優(yōu)先推薦后備企業(yè)在省市各級(jí)項(xiàng)目對(duì)接會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)中進(jìn)行宣傳展示。
第十二條 融資支持服務(wù)。發(fā)揮好政府投資基金作用，用好“全球創(chuàng)投峰會(huì)”等平臺(tái)資源，引導(dǎo)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)作為戰(zhàn)略投資者投資后備企業(yè)。
第十三條 優(yōu)先推薦服務(wù)。定期向市級(jí)相關(guān)部門和各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)政府推送后備企業(yè)，推薦納入各類評(píng)優(yōu)、評(píng)獎(jiǎng)、示范及招投標(biāo)等事項(xiàng)的遴選范圍。
第十四條 資金獎(jiǎng)勵(lì)服務(wù)。后備企業(yè)依據(jù)《西安市鼓勵(lì)企業(yè)上市掛牌融資獎(jiǎng)勵(lì)辦法》及區(qū)縣、開發(fā)區(qū)相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)政策，享受上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)。

第四章 后備企業(yè)管理
第十五條 市金融工作局對(duì)后備企業(yè)實(shí)施分層動(dòng)態(tài)管理。按照上市掛牌進(jìn)展，將企業(yè)劃分為精選層（通過陜西證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收）、優(yōu)質(zhì)層（報(bào)陜西證監(jiān)局輔導(dǎo)備案）、培育層（其他），分層級(jí)提供差異化的指導(dǎo)培育服務(wù)。按照“儲(chǔ)備一批、培育一批、改制一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市一批”的梯度原則，對(duì)后備企業(yè)進(jìn)行層級(jí)調(diào)整。
第十六條 后備企業(yè)應(yīng)自覺服從市金融工作局的管理，依法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)填報(bào)和更新企業(yè)經(jīng)營信息，對(duì)所提供信息和資料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。市金融工作局、市級(jí)相關(guān)部門，各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)金融工作部門，對(duì)后備企業(yè)經(jīng)營信息承擔(dān)保密義務(wù)。
后備企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送年度財(cái)務(wù)報(bào)告或者主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)報(bào)送半年度財(cái)務(wù)報(bào)告或者主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。
第十七條 后備企業(yè)應(yīng)及時(shí)報(bào)送上市掛牌進(jìn)展情況、重大事項(xiàng)變更以及其他可能影響企業(yè)上市掛牌進(jìn)程的事項(xiàng)。
第十八條 后備企業(yè)應(yīng)積極主動(dòng)加快推進(jìn)上市掛牌進(jìn)程，原則上每年都應(yīng)在股改、規(guī)范、輔導(dǎo)備案等環(huán)節(jié)取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

第五章 附 則
第十九條 納入后備資源庫，不構(gòu)成對(duì)企業(yè)投資價(jià)值、市場前景和持續(xù)合規(guī)情況等的實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
第二十條 本辦法由市金融工作局負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。